私募關(guān)聯(lián)企業(yè)IT人員因“老鼠倉”被罰沒1.77億元
近日，老鼠倉浙江證監(jiān)局披露的私募一則行政處罰決定書顯示，浙江證監(jiān)局對林藝平利用未公開信息交易股票的關(guān)聯(lián)行為作出處罰，罰沒金額合計(jì)超1.77億元。企業(yè)
浙江證監(jiān)局稱，因被億元2022年10月至2023年9月期間，罰沒林藝平在杭州某某科技有限公司（下稱某某科技）任職，老鼠倉承擔(dān)交易策略前端開發(fā)，私募產(chǎn)品風(fēng)控，關(guān)聯(lián)部分產(chǎn)品交易測試、企業(yè)決策、因被億元下單、罰沒監(jiān)控等工作，老鼠倉實(shí)質(zhì)上實(shí)施了私募基金從業(yè)人員的私募履職行為。而浙江省內(nèi)兩家私募基金管理人與某某科技均由同一實(shí)控人控制，關(guān)聯(lián)同一管理團(tuán)隊(duì)管控。前述兩家私募基金管理人、某某科技的內(nèi)部控制和人員管理均按照同等要求進(jìn)行約束。
浙江證監(jiān)局指出，期間，林藝平不僅因工作職責(zé)可接觸、查詢前述兩家私募基金管理人的相關(guān)未公開信息，而且直接獲取、加工過相關(guān)未公開信息。
經(jīng)查，2022年11月至2023年8月期間，林藝平借用“何某龍”東莞、中信證券賬戶，IP在杭州的交易都是由林藝平?jīng)Q策、操作，資金是林藝平借用賬戶中原有的何某龍的資金，盈虧由林藝平承擔(dān)。
2022年11月16日至2023年9月6日期間，林藝平控制使用“林某治”國金、東莞證券賬戶及“何某龍”東莞、中信證券賬戶，在滬深兩市趨同買入股票并盈利。
浙江證監(jiān)局指出，林藝平的前述行為違反《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第105號）第二十三條第五項(xiàng)、《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》（中華人民共和國國務(wù)院令第762號，下稱《私募條例》）第三十條第四項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成利用未公開信息交易股票的違法行為。
依據(jù)相關(guān)規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對林藝平責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得8857.69萬元，并處以8857.69萬元罰款。依據(jù)《基金法》第一百四十八條、《私募條例》第五十八條第一款，《證券市場禁入規(guī)定》（證監(jiān)會令第185號）第三條第五項(xiàng)、第七條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對林藝平采取5年證券市場禁入措施。
(文中觀點(diǎn)僅供參考，不構(gòu)成投資建議，投資有風(fēng)險(xiǎn)，入市需謹(jǐn)慎。)
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