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年內(nèi)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)監(jiān)管函近70張！更有機(jī)構(gòu)因違法被摘牌，吃百萬罰單

發(fā)布時間：2025-11-30 17:49:20 來源：素昧平生網(wǎng) 作者：綜合

被摘牌機(jī)構(gòu)再添一例

證券投資咨詢行業(yè)嚴(yán)監(jiān)管態(tài)勢延續(xù)。年內(nèi)11月14日，證券咨詢張更中國證監(jiān)會官網(wǎng)更新信息顯示，投資對中方信富及其時任法定代表人、機(jī)構(gòu)監(jiān)管董事長張松出具行政處罰決定書。函近

據(jù)悉，有機(jī)中方信富、構(gòu)因張松存在未按照規(guī)定保存有關(guān)文件和資料，違法2021年至2023年，被摘百萬中方信富未完整保存13名客戶的牌吃營銷服務(wù)記錄；未完整保存2020年對221名客戶業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、罰單服務(wù)提供等環(huán)節(jié)的年內(nèi)留痕記錄。同時，證券咨詢張更中方信富、投資張松向證券監(jiān)管部門報送的機(jī)構(gòu)監(jiān)管文件、資料有虛假陳述的違法事實(shí)，包括存在暫停業(yè)務(wù)期間新增223名新客戶行為，與中方信富報送的情況說明內(nèi)容不符等。

針對相關(guān)情況，中方信富、張松提出申辯意見，請求從輕、減輕處罰，免予撤銷證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可。中國證監(jiān)會表示，已充分考慮本案事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)和社會危害程度等因素，量罰并無不當(dāng)。綜上，對相關(guān)申辯意見不予采納。

綜合上述兩項(xiàng)違法事實(shí)，中國證監(jiān)會決定對中方信富處以300萬元的罰款，并撤銷證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可；對張松給予警告，并處以60萬元的罰款。同時，中國證監(jiān)會指出，張松作為中方信富法定代表人、董事長，在中方信富重大違法活動中起主要作用，情節(jié)較為嚴(yán)重，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，決定對張松采取6年證券市場禁入措施。

結(jié)合過往監(jiān)管函信息，中方信富也是年內(nèi)首例被撤銷證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)。針對相關(guān)情況，北京商報記者多次致電中方信富，但未取得有效聯(lián)系。另外，記者注意到，中方信富旗下同名官方微信公眾號10月以來保持一周5更及以上的更新頻率，但最新一次更新已停留在11月10日。

回顧此前，也曾有機(jī)構(gòu)被撤銷業(yè)務(wù)許可的案例出現(xiàn)。2023年4月，福建天信投資咨詢顧問股份有限公司因存在違法行為，被中國證監(jiān)會撤銷證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。再向前追溯，2022年3月，中國證監(jiān)會依法撤銷上海證華證券投資咨詢顧問有限公司和上海森洋投資咨詢有限公司的證券投資咨詢服務(wù)業(yè)務(wù)許可。據(jù)悉，兩家機(jī)構(gòu)的違法事實(shí)包括：提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息；向投資人承諾收益等。

此前已多次遭罰

官網(wǎng)信息顯示，中方信富成立于1997年8月，注冊資金2000萬元，是經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)具備證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的專業(yè)公司。股權(quán)結(jié)構(gòu)上，天眼查信息顯示，中方信富由張松直接持股55%，北京信富合生管理咨詢中心（有限合伙）持股45%。

根據(jù)中方信富年初發(fā)布的內(nèi)容，其在全國范圍內(nèi)擁有10位首席投顧以及博士、碩士和本科以上的逾80位分析師團(tuán)隊(duì)。產(chǎn)品包括：中方智投智能風(fēng)控系統(tǒng)、品牌投資顧問、斗牛財經(jīng)——互聯(lián)網(wǎng)金融服務(wù)平臺、中方智投——智能化投顧服務(wù)平臺、基金類資產(chǎn)管理產(chǎn)品。

不過，在實(shí)際運(yùn)營中，中方信富并未像其宣傳般專業(yè)，該機(jī)構(gòu)及旗下子公司更在近年來多次遭監(jiān)管處罰。例如，2025年4月，中方信富深圳分公司因業(yè)務(wù)推廣過程中，個別營銷人員存在誤導(dǎo)性宣傳等情況，被深圳證監(jiān)局出具警示函。2025年1月，中方信富鄭州分公司因存在向證券監(jiān)管部門報送的文件資料存在不實(shí)信息等違規(guī)行為，被河南證監(jiān)局責(zé)令改正。

回顧2024年8月，中方信富因存在未按時辦理業(yè)務(wù)場所變更手續(xù)等多項(xiàng)違規(guī)行為，被北京證監(jiān)局責(zé)令暫停新增客戶12個月。同年3月，中方信富上海分公司也被上海證監(jiān)局采取責(zé)令改正并暫停新增客戶6個月的監(jiān)督管理措施。

被暫停新增客戶的情況還曾出現(xiàn)在另一家分公司。2023年6月，江蘇證監(jiān)局指出，中方信富南京分公司使用自媒體微信公眾號開展證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣，合規(guī)管理不足，未實(shí)行留痕管理等違規(guī)行為，決定對中方信富南京分公司采取責(zé)令暫停新增客戶6個月的行政監(jiān)督管理措施。

中方信富被罰款的案例此前也有發(fā)生，早于2021年7月，中方信富也曾因存在提供傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息、向投資人承諾收益、未按照規(guī)定保存有關(guān)文件和資料、未按規(guī)定報告營業(yè)場所變更等行為，被中國證監(jiān)會責(zé)令改正、給予警告，并處以60萬元罰款。

在財經(jīng)評論員郭施亮看來，撤銷證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可，會影響相關(guān)機(jī)構(gòu)展開業(yè)務(wù)活動，投資咨詢業(yè)務(wù)往往是這類機(jī)構(gòu)較賺錢的業(yè)務(wù)，如今被撤銷業(yè)務(wù)資格，或?qū)居绊戄^大，后續(xù)需要加強(qiáng)合規(guī)性，提升專業(yè)性、服務(wù)能力，加快整改。

中國企業(yè)資本聯(lián)盟中國區(qū)首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家柏文喜也提到，中方信富被撤銷證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可后，不再具備合法開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)的資格，實(shí)質(zhì)上被“逐出”行業(yè)。公司若想繼續(xù)經(jīng)營，只能轉(zhuǎn)向非證券類投資咨詢或其他金融服務(wù)領(lǐng)域，但品牌信譽(yù)已嚴(yán)重受損，客戶流失、合作中斷、訴訟風(fēng)險上升等情況幾乎不可避免。

監(jiān)管處罰力度持續(xù)加大

值得關(guān)注的是，年內(nèi)持牌證券投資咨詢機(jī)構(gòu)收監(jiān)管函的情況并不罕見。同花順iFinD數(shù)據(jù)顯示，按處罰日期看，截至11月16日，中國證監(jiān)會等監(jiān)管部門年內(nèi)已對證券投資咨詢機(jī)構(gòu)開出68份監(jiān)管函，包括湖南愛贏證券投資顧問有限公司、北京天相財富管理顧問有限公司、海南港澳資訊產(chǎn)業(yè)股份有限公司等在內(nèi)的多家持牌機(jī)構(gòu)均被采取行政監(jiān)管措施，甚至被行政處罰。

具體來看，相關(guān)監(jiān)管函指出，有關(guān)機(jī)構(gòu)的違規(guī)行為涉及內(nèi)部制度不完善、提供虛假材料信息、違規(guī)發(fā)布廣告或進(jìn)行虛假、誤導(dǎo)宣傳等。監(jiān)管措施則包括責(zé)令改正、警示、罰款、責(zé)令停止接受新業(yè)務(wù)等。

除前述中方信富被罰款外，年內(nèi)還有證券投資咨詢機(jī)構(gòu)收上百萬罰單。公開信息顯示，成都匯陽投資顧問有限公司因少繳企業(yè)所得稅，被成都稅務(wù)局罰款501.71萬元。另外，北京天相財富管理顧問有限公司山東分公司也被山東證監(jiān)局暫停新增客戶3個月。據(jù)悉，該機(jī)構(gòu)因存在任用未在中證協(xié)登記的人員從事營銷、客服工作的問題，被山東證監(jiān)局于2023年12月出具警示函，但機(jī)構(gòu)未整改。

對于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)違規(guī)情況多發(fā)的原因，柏文喜分析表示，主要由于違法成本低于收益，多數(shù)處罰以暫停新增客戶、警示或幾十萬元罰款為主，與違規(guī)帶來的快速獲客、收費(fèi)相比“劃算”。同時，相關(guān)機(jī)構(gòu)內(nèi)控與合規(guī)文化缺失，部分機(jī)構(gòu)把合規(guī)崗位“紙面化”，留痕、審計(jì)、監(jiān)測等合規(guī)行為流于形式。另外，由于股市波動大、散戶追漲殺跌心理強(qiáng)，夸張宣傳、暗示收益、承諾“穩(wěn)賺”更易獲客；同行競爭激烈，也導(dǎo)致“劣幣驅(qū)逐良幣”。

郭施亮也提到，違規(guī)行為屢見不鮮，主要與逐利因素有關(guān)，部分機(jī)構(gòu)冒風(fēng)險違規(guī)，影響合規(guī)性。建議加大處罰力度，提升違法違規(guī)成本，并且對情節(jié)嚴(yán)重者，吊銷投顧證，形成法律震懾力。

北京商報記者 李海媛

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