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內容摘要：根據(jù)決定書披露，華林證券上海分公司存在未嚴格規(guī)范員工執(zhí)業(yè)行為的問題，其個別員工委托證券經紀人以外的第三方進行客戶招攬活動。違反相關管理規(guī)定辦法，被上海監(jiān)管局出具警示函。同時，金某靜在華林證券上海分公司

根據(jù)決定書披露，華林函因華林證券上海分公司存在未嚴格規(guī)范員工執(zhí)業(yè)行為的證券招攬問題，其個別員工委托證券經紀人以外的司被第三方進行客戶招攬活動。違反相關管理規(guī)定辦法，出具被上海監(jiān)管局出具警示函。警示

同時，違規(guī)金某靜在華林證券上海分公司（原華林證券上海南京西路證券營業(yè)部）任職期間，客戶存在委托證券經紀人以外的挨批第三方進行客戶招攬活動的情形。上海監(jiān)管局根據(jù)相關管理辦法，華林函因對其出具警示函。證券招攬

就在處罰公布的司被當日，華林證券宣布自10月13日起，出具將滬深交易所標的警示證券的融資保證金比例上調至100%。而從市場環(huán)境來看，違規(guī)2025年上半年A股市場活躍度明顯提升，客戶總成交額達162.66萬億元，同比增長61.14%。

在利于券商行業(yè)發(fā)展的環(huán)境下，華林證券也正在為其信用業(yè)務規(guī)模擴張后的風險管理進行動態(tài)調整。但是本次違規(guī)處罰可以看出，華林證券內部依舊出現(xiàn)違規(guī)招攬客戶的情況。在行情走高的情況下，想要擴張業(yè)務無可厚非，但也需注意合規(guī)情況。

目前華林證券負責合規(guī)管理的高管是梁仁棟，他自2007 年 5 月加入華林證券，先后擔任過結算托管部清算主管、運營管理部副總經理（主持工作）等職務。并在去年 4月起出任公司合規(guī)總監(jiān)，不知他對本次處罰有何看法。

（責任編輯：付楨）